深入貫徹落實(shí)三中全會(huì)精神 全面推動(dòng)中央企業(yè)法制工作邁向更高水平
黃淑和
（2014年1月16日）
這次會(huì)議的主要任務(wù)是：深入貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)精神，圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，深入研討企業(yè)法制工作面臨的新課題，總結(jié)新三年目標(biāo)進(jìn)展情況，部署2014年重點(diǎn)工作任務(wù)。國(guó)資委主任、黨委書(shū)記張毅同志對(duì)這次會(huì)議很重視，專門(mén)作出重要批示，大家要認(rèn)真貫徹落實(shí)。下面，我講三點(diǎn)意見(jiàn)。
一、中央企業(yè)法制工作新三年目標(biāo)穩(wěn)步推進(jìn)，成效顯著
清遠(yuǎn)會(huì)議以來(lái)，中央企業(yè)法制工作推進(jìn)速度明顯加快，各項(xiàng)指標(biāo)顯著提升。目前，中央企業(yè)全系統(tǒng)有2560戶建立了總法律顧問(wèn)制度，集團(tuán)和重要子企業(yè)總法律顧問(wèn)專職率分別達(dá)到64%和50%；中央企業(yè)全系統(tǒng)法律顧問(wèn)隊(duì)伍達(dá)到1.8萬(wàn)人，持證上崗率接近60%；中央企業(yè)集團(tuán)及重要子企業(yè)規(guī)章制度、重要決策、經(jīng)濟(jì)合同三項(xiàng)法律審核率分別達(dá)到96.7%、98.1%和98.6%。隨著新三年目標(biāo)各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)加快推進(jìn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制進(jìn)一步健全，在中央企業(yè)保增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)中發(fā)揮了重要的支撐保障作用。
（一）以職責(zé)落實(shí)、作用到位為重點(diǎn)，企業(yè)總法律顧問(wèn)制度進(jìn)一步深化完善。
各中央企業(yè)在加快建立總法律顧問(wèn)制度的基礎(chǔ)上，全面規(guī)范總法律顧問(wèn)行權(quán)履職。中國(guó)大唐、中糧集團(tuán)制定總法律顧問(wèn)管理辦法和工作指引，明確職責(zé)權(quán)限和工作流程。中航工業(yè)在子企業(yè)試行總法律顧問(wèn)擔(dān)任董事、監(jiān)事或董事會(huì)秘書(shū)，確保總法律顧問(wèn)參與決策。國(guó)航集團(tuán)、電信科研院通過(guò)總法律顧問(wèn)協(xié)助分管績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)管控等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)制度對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的法律把關(guān)作用。神華集團(tuán)、華潤(rùn)集團(tuán)建立健全總法律顧問(wèn)例會(huì)制度，集中研究企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的重大法律問(wèn)題。中央企業(yè)進(jìn)一步加快各級(jí)子企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)。南方電網(wǎng)強(qiáng)力推進(jìn)重要子企業(yè)總法律顧問(wèn)專職化，提前實(shí)現(xiàn)專職率80%的目標(biāo)。中國(guó)華能一半以上的二級(jí)企業(yè)將總法律顧問(wèn)制度寫(xiě)入公司章程。中國(guó)中鐵近半數(shù)的三級(jí)企業(yè)設(shè)立專職總法律顧問(wèn)。航天科工制訂明確的時(shí)間表和路線圖，在三級(jí)企業(yè)大力推進(jìn)總法律顧問(wèn)制度。不少中央企業(yè)還嚴(yán)格任職條件，努力落實(shí)總法律顧問(wèn)的職級(jí)定位。中交集團(tuán)、中國(guó)電子要求子企業(yè)在具有法律專業(yè)背景的班子成員中選任總法律顧問(wèn)。武鋼集團(tuán)專門(mén)發(fā)文明確重要子企業(yè)總法律顧問(wèn)為高級(jí)管理人員，任前應(yīng)當(dāng)征求集團(tuán)總法律顧問(wèn)意見(jiàn)。
（二）以確保三項(xiàng)法律審核為基礎(chǔ)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不斷健全。
為確保企業(yè)規(guī)章制度、重要決策和經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)審必審，各中央企業(yè)普遍健全完善法律審核的制度和流程。航天科技、中國(guó)五礦從法律審核的“范圍、時(shí)間、方式、主體、流程”五個(gè)方面，規(guī)范法律審核工作機(jī)制。中國(guó)鐵建從流程上強(qiáng)化法律審核的剛性要求，堅(jiān)持沒(méi)有法律審核意見(jiàn)的決策事項(xiàng)，“領(lǐng)導(dǎo)不簽字、議題不上會(huì)、單位不用印、上級(jí)不受理”。許多中央企業(yè)重視創(chuàng)新法律審核的方式方法，進(jìn)一步提升法律審核的質(zhì)量和效果。中船集團(tuán)、國(guó)家電網(wǎng)將制度頂層設(shè)計(jì)與法律審核緊密結(jié)合，規(guī)章制度體系不斷優(yōu)化。中國(guó)石油將法律盡職調(diào)查、商業(yè)模式設(shè)計(jì)、合同條款起草全面納入重大項(xiàng)目法律審核，為實(shí)施項(xiàng)目正確決策提供了更好的法律支撐。中國(guó)移動(dòng)選取4項(xiàng)合同示范基地成果，在31家省公司全面推廣，進(jìn)一步提升了合同法律審核整體水平。一年來(lái)，中央企業(yè)加大重大法律糾紛案件管理力度，共協(xié)調(diào)、處理各類重大法律糾紛案件439件，避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失上百億元。不少企業(yè)從分析糾紛案件入手，發(fā)現(xiàn)一個(gè)法律漏洞，完善一項(xiàng)審核制度。南方電網(wǎng)在處理訴訟案件過(guò)程中，開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)治理，梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)719個(gè)，完善管理制度33項(xiàng)。中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航通過(guò)分析物流保險(xiǎn)理賠案件，發(fā)現(xiàn)金融物流潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度。
（三）以系統(tǒng)化、信息化建設(shè)為手段，企業(yè)法律工作體系加快完善。
中央企業(yè)法律管理立足于集中管控與專項(xiàng)授權(quán)相結(jié)合的工作機(jī)制，系統(tǒng)化水平大幅提升。中國(guó)電科建立“兩級(jí)管理、總部授權(quán)”的管控模式，由集團(tuán)直接管理子企業(yè)重大投資、重大交易的法律事項(xiàng)。中國(guó)移動(dòng)推行省級(jí)公司合同集中審簽制度，取消縣級(jí)公司簽約資格。中國(guó)建筑統(tǒng)一各級(jí)子企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、名稱和職能，推進(jìn)法制工作規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。中國(guó)航油區(qū)別子企業(yè)層級(jí)、規(guī)模和法律風(fēng)險(xiǎn)需求，確立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、人員配置五類標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建完整的法律工作組織體系。中央企業(yè)法律管理信息化建設(shè)全面展開(kāi)。截至目前，共有62戶中央企業(yè)建成使用法律管理專項(xiàng)信息系統(tǒng)。中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)電信將法律管理專項(xiàng)系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、采購(gòu)、檔案等系統(tǒng)集成對(duì)接，全面覆蓋分子公司、境外機(jī)構(gòu)。中國(guó)石化合同管理信息系統(tǒng)注冊(cè)用戶達(dá)到8.6萬(wàn)人，在線運(yùn)行合同超過(guò)83萬(wàn)份。中國(guó)鐵建開(kāi)發(fā)法律合規(guī)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)管理平臺(tái)、交流渠道、宣傳窗口三位一體。
（四）以推動(dòng)專業(yè)化為方向，企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)逐步走向深入。
去年，各中央企業(yè)積極鼓勵(lì)法律顧問(wèn)參加執(zhí)業(yè)資格考試，法律顧問(wèn)持證上崗率明顯提升。中國(guó)國(guó)電、中國(guó)華電、寶鋼集團(tuán)、中遠(yuǎn)集團(tuán)等一大批企業(yè)實(shí)施法律顧問(wèn)考前集中培訓(xùn)，為參考人員創(chuàng)造良好條件。中國(guó)聯(lián)通等企業(yè)通過(guò)強(qiáng)化組織保障、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等手段，確保應(yīng)考人員100%參加考試，提前實(shí)現(xiàn)法律顧問(wèn)持證上崗率80%的目標(biāo)。在提高持證率的同時(shí)，許多中央企業(yè)還根據(jù)業(yè)務(wù)需求，切實(shí)提升法律顧問(wèn)隊(duì)伍的履職能力。東航集團(tuán)組織法律顧問(wèn)到業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)習(xí)，強(qiáng)化專業(yè)優(yōu)勢(shì)與核心業(yè)務(wù)相結(jié)合。中國(guó)商飛選派法律顧問(wèn)赴境外律師事務(wù)所實(shí)崗鍛煉，提高境外法律實(shí)務(wù)處理能力。兵器裝備、中電投、國(guó)機(jī)集團(tuán)、中國(guó)恒天等一大批企業(yè)定期開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流，加快提升法律顧問(wèn)專業(yè)素質(zhì)。中交集團(tuán)、三峽集團(tuán)與知名院校合作，定向培養(yǎng)企業(yè)高端法律人才。為穩(wěn)定法律顧問(wèn)隊(duì)伍，中央企業(yè)逐步重視拓寬法律顧問(wèn)職業(yè)提升通道。截至目前，有19戶中央企業(yè)開(kāi)展了職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作，已評(píng)審出各級(jí)法律顧問(wèn)1126人。中國(guó)建筑將法律人才納入公司“七類核心人才”，制定職業(yè)發(fā)展指引，設(shè)置專業(yè)技術(shù)序列晉升渠道。國(guó)投公司將法律顧問(wèn)等級(jí)資格與經(jīng)濟(jì)系列高級(jí)職稱相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“一次評(píng)審、頒發(fā)兩證”。
（五）以服務(wù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展為目標(biāo)，企業(yè)法制工作作用進(jìn)一步發(fā)揮。
面對(duì)去年復(fù)雜嚴(yán)峻的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)，不少中央企業(yè)法律部門(mén)提前介入專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有效化解法律風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行。中國(guó)海運(yùn)提前研判金融質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)送法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議函。中煤集團(tuán)針對(duì)資金回籠壓力增大的風(fēng)險(xiǎn)，迅速介入逾期貸款管理，開(kāi)展確權(quán)和證據(jù)收集。國(guó)航集團(tuán)法律部門(mén)積極開(kāi)展自貿(mào)區(qū)改革政策前瞻性研究，主動(dòng)為企業(yè)發(fā)展謀求新機(jī)遇。許多中央企業(yè)在改制上市、并購(gòu)重組和轉(zhuǎn)型升級(jí)中，重視發(fā)揮法制工作的規(guī)范保障作用。中國(guó)移動(dòng)法律部門(mén)通過(guò)注銷(xiāo)30家境外離岸公司，理順內(nèi)部股權(quán)關(guān)系。中航工業(yè)、國(guó)藥集團(tuán)、冶金地質(zhì)總局法律部門(mén)全方位參與公司重大資產(chǎn)重組和投融資項(xiàng)目，確保資本運(yùn)作依法合規(guī)。中船集團(tuán)專題研究新型業(yè)務(wù)拓展的法律問(wèn)題，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供支撐保障。一年多來(lái)，面對(duì)日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，中央企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，為開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航。中國(guó)海油法律部門(mén)深度參與加拿大尼克森公司收購(gòu)項(xiàng)目，全面完成法律盡職調(diào)查、法律文件起草和協(xié)議簽署。南航集團(tuán)法律部門(mén)積極為駐歐洲機(jī)構(gòu)上門(mén)體檢，系統(tǒng)開(kāi)展境外法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估工作。電信科研院充分研究國(guó)際審查規(guī)則，加快海外專利申請(qǐng)，開(kāi)展全球?qū)＠季帧Ｖ袊?guó)電信、招商局、中國(guó)有色、中國(guó)電建等不少中央企業(yè)組織編寫(xiě)境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作指引，進(jìn)一步提升境外風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
總的來(lái)看，清遠(yuǎn)會(huì)議以來(lái)，中央企業(yè)圍繞新三年目標(biāo)落實(shí)，采取多種措施，推動(dòng)法制工作不斷深化，取得了新的進(jìn)展和成效。當(dāng)然，我們也應(yīng)當(dāng)清醒地看到，中央企業(yè)落實(shí)新三年目標(biāo)仍然存在一些不足和薄弱環(huán)節(jié)。比如，重要子企業(yè)總法律顧問(wèn)專職率和法律顧問(wèn)持證上崗率仍然偏低，隊(duì)伍專業(yè)化水平亟待提升；一些企業(yè)抱著應(yīng)付檢查的心態(tài)，只看考評(píng)指標(biāo)、不重實(shí)際質(zhì)量；還有一些企業(yè)在組織體系建設(shè)上明顯滯后，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)虛設(shè)、人員配備不到位現(xiàn)象仍然比較突出。這些不足和薄弱環(huán)節(jié)，說(shuō)明全面實(shí)現(xiàn)新三年目標(biāo)任務(wù)還十分艱巨。
二、當(dāng)前深入推進(jìn)中央企業(yè)法制工作需要重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題
黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)全面深化國(guó)資國(guó)企改革作出了一系列重要部署，為中央企業(yè)改革發(fā)展注入了強(qiáng)大動(dòng)力。企業(yè)法制工作如何貫徹落實(shí)三中全會(huì)精神，圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展，在更新領(lǐng)域、更深層次、更高水平上發(fā)揮作用，是當(dāng)前我們面臨的重大課題。這里，我提出“五個(gè)適應(yīng)”，與大家共同研討。
（一）適應(yīng)市場(chǎng)化、國(guó)際化不斷發(fā)展的新形勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法治思維。
黨的十八屆三中全會(huì)明確提出，要“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”，這為進(jìn)一步加快市場(chǎng)化改革指明了方向。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入、公平的競(jìng)爭(zhēng)條件、相同的產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度機(jī)制將進(jìn)一步健全，法治在規(guī)范市場(chǎng)秩序、調(diào)整利益關(guān)系中的作用將進(jìn)一步突出。與此同時(shí)，隨著新一輪國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的全面展開(kāi)，全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在一定意義上已經(jīng)上升為規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)有企業(yè)議題也已經(jīng)成為多邊、雙邊投資及自貿(mào)區(qū)談判的熱點(diǎn)之一。所有這些，對(duì)進(jìn)一步提高中央企業(yè)依法治企能力提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。應(yīng)當(dāng)看到，近幾年來(lái)，通過(guò)連續(xù)實(shí)施法制工作三個(gè)三年目標(biāo)，中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法治意識(shí)總體上得到了明顯提升，但目前仍然存在一些突出問(wèn)題。例如，有的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)依法治企的要求還停留在口頭上，對(duì)法制工作存在觀望情緒，趕著上路、被動(dòng)前行；有的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不重視法律風(fēng)險(xiǎn)防范，出了案子才抓、沒(méi)了案子就不抓；有的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)將國(guó)內(nèi)的習(xí)慣做法簡(jiǎn)單搬到國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中，盲目開(kāi)展境外投資，引發(fā)重大法律糾紛。上述問(wèn)題，說(shuō)明一些中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法治思維還有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
法治不彰，企業(yè)發(fā)展根基就不牢。當(dāng)前形勢(shì)下，中央企業(yè)要以打造“法治央企”為目標(biāo)，著力增強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的四種法治思維：一要增強(qiáng)底線思維。企業(yè)經(jīng)營(yíng)的底線就是法律。要將企業(yè)行為始終規(guī)范在法律框架內(nèi)，嚴(yán)禁違法違規(guī)為企業(yè)牟利，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不踩線、不越界。二要增強(qiáng)理性思維。既要克服忽視風(fēng)險(xiǎn)、盲目擴(kuò)張的投機(jī)心理，也要克服畏懼風(fēng)險(xiǎn)、不敢開(kāi)拓的保守心理。要從法律上保障企業(yè)“掛得上檔、剎得住車(chē)”，努力實(shí)現(xiàn)追求經(jīng)濟(jì)效益和防范法律風(fēng)險(xiǎn)的有機(jī)統(tǒng)一。三要增強(qiáng)契約思維。重合同、守信用，是傳承百年的成功企業(yè)必須具備的良好品質(zhì)。企業(yè)家精神，其核心之一就是契約精神和誠(chéng)信精神。要善于運(yùn)用合同條款，確認(rèn)權(quán)利義務(wù)關(guān)系；強(qiáng)化合同全面履約，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益；通過(guò)合同追究責(zé)任，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。四要增強(qiáng)規(guī)則思維。注重通過(guò)制定規(guī)則和程序，明確企業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，確保全體員工形成按章操作、按規(guī)辦事的行為習(xí)慣。要在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中學(xué)會(huì)掌握并運(yùn)用國(guó)際規(guī)則，更加積極主動(dòng)地參與制訂新的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，努力取得國(guó)際規(guī)則制定的話語(yǔ)權(quán)。
（二）適應(yīng)加快股權(quán)多元化改革的新挑戰(zhàn)，進(jìn)一步強(qiáng)化中央企業(yè)的法律治理。
近年來(lái)，中央企業(yè)股權(quán)多元化改革不斷推進(jìn)。截至目前，中央企業(yè)中公司制、股份制企業(yè)比例已達(dá)89％，控股境內(nèi)外上市公司已達(dá)385家。黨的十八屆三中全會(huì)作出了混合所有制經(jīng)濟(jì)“是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式”的新論斷，明確要求積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。按照這一部署，以引入非公資本為重點(diǎn)，中央企業(yè)股權(quán)多元化改革將進(jìn)一步提速。從國(guó)有獨(dú)資到混合所有，意味著企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)、組織形式、決策程序等諸多方面都將面臨一系列深度調(diào)整，對(duì)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理、依法行使股東權(quán)提出了更高要求。當(dāng)前，在股權(quán)多元化狀態(tài)下，中央企業(yè)管理子企業(yè)的思想觀念、體制機(jī)制仍然存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)為：股東定位不準(zhǔn)確，控股時(shí)越位、參股時(shí)缺位的現(xiàn)象還比較突出；治理結(jié)構(gòu)不完善，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)尚未真正形成；行權(quán)方式不規(guī)范，習(xí)慣于傳統(tǒng)的審批下文，忽視相關(guān)法律的程序性規(guī)定，等等。
中央企業(yè)股權(quán)多元化改革，一個(gè)重要目的就是優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)機(jī)制完善，使企業(yè)實(shí)現(xiàn)由單一股東治理向規(guī)則治理的轉(zhuǎn)變。今后，中央企業(yè)法制工作應(yīng)當(dāng)圍繞股權(quán)多元化改革，切實(shí)發(fā)揮好規(guī)范公司治理、保障依法行權(quán)的作用。要注意突出以下三個(gè)重點(diǎn)：一要高度重視公司章程的制定。充分認(rèn)識(shí)到章程作為公司內(nèi)部憲章，對(duì)體現(xiàn)股東意志、維護(hù)股東權(quán)益的重要作用。結(jié)合企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、管理架構(gòu)等實(shí)際情況，認(rèn)真研究制定章程，絕不能照貓畫(huà)虎、形似神離，為企業(yè)治理埋下隱患。根據(jù)企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，合理配置股東權(quán)利義務(wù)，依法明確議事規(guī)則和決策機(jī)制。二要切實(shí)做好公司治理頂層設(shè)計(jì)。依法厘清股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的關(guān)系，合理界定職責(zé)權(quán)限。進(jìn)一步健全授權(quán)委托制度，明確授權(quán)權(quán)限和程序，既不能過(guò)度集權(quán)，又不能過(guò)度授權(quán)。同時(shí)，確保股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)的知情權(quán)，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。三要依法規(guī)范行使股東權(quán)。國(guó)有控股股東，要依法平等行使權(quán)力，避免按照老大思維行事，忽視其他股東合法權(quán)益。國(guó)有參股股東，要積極參與管理，提高資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率，依法維護(hù)國(guó)有股權(quán)益。要嚴(yán)格按照法定程序，通過(guò)股東會(huì)決議等手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)的管理，防范其他股東訴訟風(fēng)險(xiǎn)。
（三）適應(yīng)國(guó)有資本運(yùn)作不斷加強(qiáng)的新趨勢(shì)，進(jìn)一步完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
加強(qiáng)國(guó)有資本運(yùn)作，是優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快中央企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值的重要舉措。黨的十八屆三中全會(huì)提出了“以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管”的明確要求?？梢灶A(yù)見(jiàn)，下一步中央企業(yè)加強(qiáng)國(guó)有資本運(yùn)作、促進(jìn)國(guó)有資本合理流動(dòng)的趨勢(shì)將更為明顯。與企業(yè)具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相比，資本運(yùn)作涉及的交易往往更為復(fù)雜，專業(yè)要求更高，不可控因素更多，蘊(yùn)含的法律風(fēng)險(xiǎn)也更大。從近幾年中央企業(yè)的實(shí)踐來(lái)看，既有通過(guò)證券、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)改制上市、增資擴(kuò)股的成功案例，也有不少因違規(guī)操作、過(guò)度投機(jī)，栽了跟頭的慘痛教訓(xùn)。當(dāng)前，全球資本市場(chǎng)的規(guī)制越來(lái)越嚴(yán)格，歐美國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)金融創(chuàng)新的限制逐步收緊，進(jìn)一步加大了各類金融產(chǎn)品向新興市場(chǎng)的輸出力度。因此，中央企業(yè)資本運(yùn)作今后面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)逐步增多。而我們?cè)S多企業(yè)的法律顧問(wèn)，在處理本行業(yè)、本領(lǐng)域傳統(tǒng)法律事務(wù)時(shí)往往得心應(yīng)手，但在面對(duì)資本運(yùn)作，特別是重大投資并購(gòu)、上市融資、產(chǎn)融結(jié)合等法律問(wèn)題時(shí)，卻感到心里沒(méi)底，致使一些資本運(yùn)作項(xiàng)目實(shí)際上處于法律風(fēng)險(xiǎn)難以得到有效控制的狀態(tài)。
今后一個(gè)時(shí)期，中央企業(yè)法制工作必須在增強(qiáng)資本運(yùn)作法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力上下更大的功夫。重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)“三個(gè)抓好”：一要抓好資本運(yùn)作程序的法律把關(guān)。無(wú)論什么類型的資本運(yùn)作，都要作為企業(yè)規(guī)劃、財(cái)務(wù)、投資等部門(mén)的重點(diǎn)工作，都要確保法律部門(mén)的全程參與和法律把關(guān)。企業(yè)任何一個(gè)資本運(yùn)作項(xiàng)目，都不能完全依賴社會(huì)上的投資機(jī)構(gòu)和中介組織，企業(yè)自己要有一個(gè)準(zhǔn)確的市場(chǎng)判斷和基本的法律判斷。二要抓好資本運(yùn)作主體的規(guī)范管理。對(duì)于投資公司、財(cái)務(wù)公司、國(guó)際公司，以及以信托基金、證券、融資租賃等金融業(yè)務(wù)為主的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在法律管理方面提出更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求。對(duì)于法律環(huán)境復(fù)雜、標(biāo)的額大、周期長(zhǎng)的重點(diǎn)資本運(yùn)作項(xiàng)目，更應(yīng)配備力量較強(qiáng)的法律人員，確保全程提供法律支撐和服務(wù)。三要抓好資本運(yùn)作重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。加強(qiáng)對(duì)上市公司合規(guī)事項(xiàng)的管理，防范各類證券違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。重視企業(yè)并購(gòu)、資產(chǎn)重組項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，切實(shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失。依法規(guī)范金融衍生品等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的決策、操作和管理，切實(shí)做到不盲目下險(xiǎn)棋、不碰任何紅線。
（四）適應(yīng)不斷深化企業(yè)內(nèi)部改革的新要求，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)配套制度建設(shè)。
不斷深化企業(yè)內(nèi)部改革，是中央企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容。黨的十八屆三中全會(huì)在考核激勵(lì)、選人用人、薪酬分配等方面，對(duì)國(guó)有企業(yè)加快內(nèi)部改革提出了一系列新部署、新舉措。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，推進(jìn)改革探索，必須制度先行。推動(dòng)中央企業(yè)盡快建立健全相關(guān)配套制度體系，是積極有序推進(jìn)改革、充分釋放改革紅利的重要支撐和保障。目前，中央企業(yè)基本都建立了一整套內(nèi)部規(guī)章制度，但隨著新一輪企業(yè)內(nèi)部改革的全面展開(kāi)，調(diào)整完善內(nèi)部規(guī)章制度的任務(wù)仍然十分繁重。如何本著“于法周延、于事簡(jiǎn)便”的原則，將改革要求、法律規(guī)定和實(shí)際需要有機(jī)結(jié)合，使企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度更加成熟定型，是當(dāng)前法制工作面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)。
因此，未來(lái)一個(gè)時(shí)期，中央企業(yè)法律部門(mén)要注意在企業(yè)內(nèi)部改革的配套制度建設(shè)中，切實(shí)發(fā)揮好牽頭和把關(guān)作用。要重點(diǎn)把握好三點(diǎn)：一要高度關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域的配套制度改革。例如，按照建立科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制的要求，推動(dòng)健全完善考核評(píng)價(jià)和薪酬分配制度；在增加市場(chǎng)化選聘管理人員比例過(guò)程中，依法建立以合同管理為核心的市場(chǎng)化勞動(dòng)用工制度；在混合所有制企業(yè)探索實(shí)行員工持股制度，依法規(guī)范允許持股的員工范圍、持股比例、出資方式、離職時(shí)的股權(quán)處置等。二要重視提高企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度體系的科學(xué)性。要結(jié)合當(dāng)前深化企業(yè)內(nèi)部改革的需要，深入梳理有關(guān)規(guī)章制度，及時(shí)開(kāi)展立、改、廢工作。對(duì)于改革有要求、卻還沒(méi)有相關(guān)制度規(guī)定的，抓緊建章立制；對(duì)于原有制度不適應(yīng)新的改革要求的，盡快修改完善；對(duì)于一些制度交叉重復(fù)，或者不符合現(xiàn)行法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定的，及時(shí)予以廢止。三要切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)各項(xiàng)制度的執(zhí)行力。有制度不執(zhí)行，束之高閣、形同虛設(shè)，不僅會(huì)造成制度浪費(fèi)，更會(huì)損害制度權(quán)威。要進(jìn)一步加大對(duì)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，增強(qiáng)制度的剛性約束，對(duì)于違規(guī)、變通、規(guī)避等行為，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任，切實(shí)做到有規(guī)必依、違規(guī)必究。
（五）適應(yīng)打造世界一流企業(yè)的新需要，進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)。
黨的十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，要“普遍建立法律顧問(wèn)制度”，這不僅是對(duì)加強(qiáng)政府法治提出的明確要求，同時(shí)也為企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍的發(fā)展指明了方向。推進(jìn)法治企業(yè)建設(shè)，必須要有一支過(guò)硬的企業(yè)法律專業(yè)隊(duì)伍作支撐。中央企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍經(jīng)過(guò)十多年的快速發(fā)展，已經(jīng)改變了過(guò)去“散兵游勇”的狀態(tài)，逐步呈現(xiàn)體系化、專業(yè)化發(fā)展趨勢(shì)。然而，對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)的跨國(guó)公司，中央企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)仍然存在較大差距。比如，隊(duì)伍的整體素質(zhì)有待提高，復(fù)合型人才缺乏，尚不能完全滿足企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的迫切需要；法律顧問(wèn)在一些企業(yè)的定位不盡準(zhǔn)確，被邊緣化現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生；法律顧問(wèn)隊(duì)伍穩(wěn)定性有待增強(qiáng)，職業(yè)精神亟需加快培養(yǎng)，等等。
適應(yīng)改革需要，對(duì)標(biāo)世界一流，中央企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)面臨的任務(wù)更重，責(zé)任更大。在這方面，要努力做到“三個(gè)更加注重”：一要更加注重總法律顧問(wèn)制度的深化完善?？偡深檰?wèn)是法律顧問(wèn)隊(duì)伍的核心和關(guān)鍵。要從制度上逐步解決總法律顧問(wèn)的職責(zé)定位問(wèn)題，進(jìn)一步發(fā)揮其在完善公司治理結(jié)構(gòu)中的重要作用。企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要有識(shí)人之智、容人之量、成人之德，加快總法律顧問(wèn)后備人才的培養(yǎng)。二要更加注重法律顧問(wèn)隊(duì)伍整體素質(zhì)的提升。在穩(wěn)定隊(duì)伍規(guī)模的同時(shí)，要下大力氣提高隊(duì)伍質(zhì)量、優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。要強(qiáng)化在公司治理、資本運(yùn)作、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)等領(lǐng)域的法律培訓(xùn)，著力培養(yǎng)一批法律領(lǐng)軍人才。要善于通過(guò)市場(chǎng)化選聘，吸引和配置法律顧問(wèn)專業(yè)人才，做到引得來(lái)、留得下、用得好。三要更加注重法律顧問(wèn)職業(yè)精神的培養(yǎng)。法律顧問(wèn)隊(duì)伍是企業(yè)依法誠(chéng)信文化的專業(yè)踐行者和傳播者，承擔(dān)著促進(jìn)國(guó)家法治、維護(hù)企業(yè)權(quán)益、創(chuàng)造職業(yè)價(jià)值的三重職責(zé)。如果法律顧問(wèn)隊(duì)伍喪失職業(yè)操守、放棄法律底線，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的法律“防火墻”就會(huì)出現(xiàn)裂縫。因此，法律顧問(wèn)隊(duì)伍要進(jìn)一步樹(shù)立忠誠(chéng)于企業(yè)、忠實(shí)于法律的職業(yè)精神，既服務(wù)好企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，又堅(jiān)守住獨(dú)立的專業(yè)判斷，有效實(shí)現(xiàn)追求效益與崇尚法律的統(tǒng)一。
三、采取有力措施，確保中央企業(yè)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)
今年是深入貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)精神的開(kāi)局之年。中央企業(yè)法制工作要以推動(dòng)實(shí)現(xiàn)新三年目標(biāo)為重點(diǎn)任務(wù)，加快提升依法治企能力水平，全面支撐和保障企業(yè)各項(xiàng)改革措施順利落實(shí)。為此，我提出以下五點(diǎn)要求：
（一）充分認(rèn)識(shí)新形勢(shì)下全面實(shí)現(xiàn)新三年目標(biāo)的重要性和緊迫性。
中央企業(yè)落實(shí)新三年目標(biāo)已經(jīng)進(jìn)入攻堅(jiān)階段。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，新三年目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)，不僅關(guān)系到企業(yè)法制工作自身能力和水平的提升，而且關(guān)系到中央企業(yè)在全面深化改革階段，能否保持穩(wěn)中求進(jìn)、實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前的新形勢(shì)充分表明，企業(yè)法制工作正處于大有可為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。我在前面已經(jīng)提出了“五個(gè)適應(yīng)”問(wèn)題，而全面推動(dòng)實(shí)現(xiàn)新三年目標(biāo)，正是法制工作應(yīng)對(duì)好這些問(wèn)題的重要抓手。中央企業(yè)要進(jìn)一步增強(qiáng)落實(shí)新三年目標(biāo)的責(zé)任感和緊迫感，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)這項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)于進(jìn)展較慢的企業(yè)，領(lǐng)導(dǎo)班子要專題研究，采取措施，集中解決困難問(wèn)題。對(duì)于個(gè)別指標(biāo)差距較大的企業(yè)，要建立包干責(zé)任制，在班子成員中明確專人負(fù)責(zé)重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)指標(biāo)的推進(jìn)落實(shí)。所有中央企業(yè)都要全力以赴，不做后進(jìn)、不拖后腿，確保新三年目標(biāo)按期完成。
（二）不折不扣地抓好新三年目標(biāo)各項(xiàng)指標(biāo)的落實(shí)。
新三年目標(biāo)提出的“三個(gè)100%”和“兩個(gè)80%”的要求，是針對(duì)當(dāng)前企業(yè)法制工作短板提出的“硬指標(biāo)”。其中，落實(shí)法律審核“三個(gè)100%”的指標(biāo)，要做到平衡推進(jìn)，特別是針對(duì)規(guī)章制度、重要決策法律審核相對(duì)薄弱的現(xiàn)象，盡快完善相關(guān)流程，確保做到應(yīng)審必審。要切實(shí)提高法律審核的質(zhì)量，做到找得準(zhǔn)問(wèn)題、把得住風(fēng)險(xiǎn)，不走過(guò)場(chǎng)、不擺花架子。落實(shí)專職率“兩個(gè)80%”的指標(biāo)，目前仍然是一部分企業(yè)的難題，但作為推動(dòng)法律顧問(wèn)隊(duì)伍專業(yè)化的關(guān)鍵指標(biāo)，必須毫不動(dòng)搖繼續(xù)推進(jìn)，不能搞變通，不能加水分。要進(jìn)一步推動(dòng)兼職總法律顧問(wèn)考取職業(yè)資格，鼓勵(lì)企業(yè)法律人員積極參加法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試，對(duì)在崗但長(zhǎng)期未取得資格的人員，可以進(jìn)行必要的崗位調(diào)整。
（三）重視將完成新三年目標(biāo)與提升法律管理能力結(jié)合起來(lái)。
在中央企業(yè)連續(xù)實(shí)施法制工作三個(gè)三年目標(biāo)，本身都是手段不是目的。要以三年目標(biāo)為抓手，加快提升中央企業(yè)法律管理能力。要高度關(guān)注少數(shù)企業(yè)在落實(shí)新三年目標(biāo)過(guò)程中一味圖形式、重?cái)?shù)字的問(wèn)題，著力糾正“高分低能”現(xiàn)象。要以企業(yè)是否發(fā)生重大違法違規(guī)案件為標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)新三年目標(biāo)完成的實(shí)際效果。對(duì)于已經(jīng)發(fā)生案件的，要深刻剖析原因，采取有效措施，及時(shí)彌補(bǔ)法律管理短板。要進(jìn)一步提高法律部門(mén)與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)以及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的溝通水平，注重用法律的思維審視管理問(wèn)題，用管理的語(yǔ)言表述法律問(wèn)題，不斷推動(dòng)企業(yè)法律管理與經(jīng)營(yíng)管理的深度融合。
（四）及時(shí)開(kāi)展新三年目標(biāo)落實(shí)情況的全面檢查。
當(dāng)前，距離全面實(shí)現(xiàn)新三年目標(biāo)僅剩不到一年時(shí)間。各中央企業(yè)要認(rèn)真對(duì)照國(guó)資委印發(fā)的新三年目標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，適時(shí)組織開(kāi)展全方位檢查，深入查找薄弱環(huán)節(jié)，明確整改時(shí)間進(jìn)度。針對(duì)難點(diǎn)問(wèn)題和落后企業(yè)，可以采取集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)約談、進(jìn)展情況一季一報(bào)等方式，將全面推動(dòng)與重點(diǎn)督促有機(jī)結(jié)合起來(lái)。要根據(jù)國(guó)資委安排，提前籌劃集團(tuán)對(duì)重要子企業(yè)完成新三年目標(biāo)的檢查驗(yàn)收工作，為查遺補(bǔ)缺留有余地。對(duì)于提前或超額完成新三年目標(biāo)的子企業(yè)，要采取適當(dāng)方式予以獎(jiǎng)勵(lì)。
（五）積極探索企業(yè)法制工作的長(zhǎng)效機(jī)制。
推動(dòng)落實(shí)法制工作三年目標(biāo)是一項(xiàng)階段性工作，提升企業(yè)依法治企能力是一項(xiàng)長(zhǎng)期要求。因此，各中央企業(yè)要在確保實(shí)現(xiàn)新三年目標(biāo)的同時(shí)，及時(shí)把固化成果、建立長(zhǎng)效機(jī)制擺到企業(yè)法制工作的重要日程上。要進(jìn)一步重視加強(qiáng)制度建設(shè)，將新三年目標(biāo)各項(xiàng)要求形成制度文件，納入管理流程。要進(jìn)一步完善考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)企業(yè)法制工作按年度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，使之成為對(duì)企業(yè)的硬約束。要深入推進(jìn)法制宣傳教育，結(jié)合“六五”普法要求，繼續(xù)把企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位員工作為重點(diǎn)普法對(duì)象，把企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理涉及的法律法規(guī)作為重點(diǎn)普法內(nèi)容，不斷創(chuàng)新普法方式，大力培育企業(yè)合規(guī)文化。
為推動(dòng)落實(shí)好新三年目標(biāo)，今年，國(guó)資委將重點(diǎn)做好以下四項(xiàng)工作：一是抓好檢查驗(yàn)收。在今年年中專門(mén)印發(fā)通知，正式啟動(dòng)驗(yàn)收工作。組織中央企業(yè)成立檢查小組，將自查、互查、抽查有機(jī)結(jié)合起來(lái)，確保驗(yàn)收工作公平透明。二是樹(shù)好一批標(biāo)桿。通過(guò)檢查驗(yàn)收，注意發(fā)現(xiàn)先進(jìn)典型，總結(jié)好做法好經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)宣傳推廣，供中央企業(yè)對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)。三是完善好一批制度。系統(tǒng)總結(jié)連續(xù)實(shí)施三個(gè)三年目標(biāo)的有益實(shí)踐，結(jié)合法制工作“五個(gè)適應(yīng)”的新任務(wù)，對(duì)國(guó)資委指導(dǎo)企業(yè)法制工作的規(guī)章、規(guī)范性文件進(jìn)行全面梳理，及時(shí)修改，充實(shí)完善。四是打造好培訓(xùn)品牌。繼續(xù)辦好總法律顧問(wèn)履職能力培訓(xùn)班，針對(duì)當(dāng)前企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的新趨勢(shì)，切實(shí)加強(qiáng)高端業(yè)務(wù)培訓(xùn)，著力提升中央企業(yè)總法律顧問(wèn)履職能力。
最后，我再?gòu)?qiáng)調(diào)三點(diǎn)：第一，廣大企業(yè)法制工作負(fù)責(zé)人和法律顧問(wèn)要牢牢把握歷史機(jī)遇，發(fā)揮聰明才智，立足點(diǎn)要站得高，著眼點(diǎn)要看得遠(yuǎn)，著手點(diǎn)要做得實(shí)，努力推進(jìn)依法治國(guó)、依法治企，無(wú)愧于國(guó)家、無(wú)愧于民族、無(wú)愧于歷史。第二，中央企業(yè)法制工作要在四個(gè)方面下更大功夫。一是根據(jù)改革發(fā)展新需要，不斷開(kāi)拓企業(yè)法制工作新領(lǐng)域和新業(yè)務(wù)；二是勇于進(jìn)取、迎難而上，不斷突破企業(yè)法制工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)；三是創(chuàng)新方式方法，加快適應(yīng)新形勢(shì)，以實(shí)實(shí)在在的“有為”實(shí)現(xiàn)切切實(shí)實(shí)的“有位”；四是做出特色和亮點(diǎn)，善于把不起眼的工作做成令人刮目相看的大特色、大亮點(diǎn)。第三，中央企業(yè)法制工作要繼續(xù)上層次、上水平，努力實(shí)現(xiàn)四大目標(biāo)。一是在貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)精神、深化中央企業(yè)改革方面要有新作為；二是在增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力、提升企業(yè)依法治企水平方面要有新成效；三是在完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度、健全內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制方面要有新業(yè)績(jī)；四是在推動(dòng)企業(yè)取得更好綜合效益、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值方面要有新貢獻(xiàn)。
同志們，黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)進(jìn)一步深化國(guó)資國(guó)企改革提出了新要求，中央企業(yè)法制工作機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。讓我們以貫徹落實(shí)黨中央的戰(zhàn)略部署為契機(jī)，銳意進(jìn)取，攻堅(jiān)克難，確保中央企業(yè)法制工作第三個(gè)三個(gè)目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)，為依法保障和促進(jìn)中央企業(yè)深化改革、科學(xué)發(fā)展作出新的更大的貢獻(xiàn)！